İçindekiler
SPK, sermaye piyasasında faaliyet gösterenler için lisanslama ve sicil tutma süreçlerini yeniden düzenleyerek, bildirim yükümlülükleri getirdi.
SPK’dan Lisanslama ve Sicil Tutma Düzenlemesi
Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), sermaye piyasasında faaliyet gösteren kişi ve kuruluşlar için "lisanslama ve sicil tutma" esaslarını yeniden düzenleyen bir tebliğ yayımladı. Resmi Gazete’de yayımlanan ve yürürlüğe giren değişikliklerle, lisans gerektiren unvan ve görevlere sahip kişilerin yanı sıra lisansa tabi olmayan ancak belirli düzenlemelere tabi kişiler hakkında da sicil tutulması zorunlu hale geldi.
Tebliğde, "Amaç" başlıklı 1'inci madde genişletilerek, lisansa tabi olmayan, ancak SPK düzenlemeleri çerçevesinde bildirim yapılması gereken kişilerin sicilinin tutulmasına ilişkin yeni bir düzenleme eklendi. Ayrıca, "Tanımlar ve Kısaltmalar" başlıklı 4'üncü maddede sadeleştirme yapıldı ve "lisansa tabi personel" tanımına halka açık ortaklıklara ve sermaye piyasası kurumlarına dışarıdan hizmet veren personelin de dahil edilmesi gerektiği belirtildi.
Kolektif yatırım kuruluşlarında "Portföy Yöneticisi Yardımcısı" olarak görev alabilmek için Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı'na sahip olunması gerektiği de yeni düzenlemeler arasında yer aldı. Ayrıca, portföy yöneticisi yardımcısı olarak çalışan kişilerin, portföy yöneticiliği için gerekli lisansları edinmeleri halinde bu sürenin 5 yıla kadar uzatılabileceği ve yardımcı personel için tecrübe koşulunun aranmayacağı bildirildi.
Bunların yanı sıra, sınavlarla ilgili düzenlemelerde de değişiklikler yapıldı. Kâğıt ortamında yapılan sınavlar kaldırılırken, sınavlar arasında beklenmesi gereken süre 30 güne indirildi. Ayrıca, Sınav Kurulu üye sayısı 7'ye çıkarıldı ve üyelerin 5’inin en az 8 yıl deneyime sahip meslek personelinden seçilmesi kararlaştırıldı.
Tebliğde yapılan değişiklikle birlikte, lisansı askıya alınanların denetimi ve takibi konusunda Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu (SPL) kayıtlarının esas alınacağı da belirtildi. Ayrıca, kurumların dışarıdan hizmet alımı kapsamında çalıştırdığı personel için bildirim yükümlülükleri devam edecek.
Çekince
Bu raporda yer alan her türlü bilgi, değerlendirme, yorum, istatistiki şekil ve bilgiler hazırlandığı tarih itibari ile mevcut piyasa koşulları ve güvenirliğine inanılan kaynaklardan elde edilerek derlenmiştir ve İnfo Yatırım Menkul Değerler A.Ş. tarafından genel bilgilendirme amacı ile hazırlanmıştır. Sunulan bilgilerin doğruluğu ve bunların yatırım kararlarına uygunluğu tarafımızca garanti edilmemektedir. Bu bilgiler belli bir getirinin sağlanmasına yönelik olarak verilmemekte olup alım satım kararını destekleyebilecek yeterli bilgiler burada bulunmayabilir. Burada yer alan yorum ve tavsiyeler, yorum ve tavsiyede bulunanların kişisel görüşlerine dayanmaktadır. Herhangi bir yatırım aracının alım-satım önerisi ya da getiri vaadi olarak yorumlanmamalıdır. Bu görüşler mali durumunuz ile risk ve getiri tercihlerinize uygun olmayabilir. Sadece burada yer alan bilgilere dayanarak yatırım kararı verilmesi beklentilerinize uygun sonuçlar doğurmayabilir. Bu nedenle bu sayfalarda yer alan bilgilerdeki hatalardan, eksikliklerden ya da bu bilgilere dayanılarak yapılan işlemlerden, yorum ve bilgilerin kullanılmasından doğacak her türlü maddi/manevi zararlardan ve her ne şekilde olursa olsun üçüncü kişilerin uğrayabileceği her türlü doğrudan ve/veya dolaylı zararlardan dolayı İnfo Yatırım Menkul Değerler A.Ş. ile bağlı kuruluşları, çalışanları, yöneticileri ve ortakları sorumlu tutulamaz. Burada yer alan yatırım bilgi, yorum ve tavsiyeleri yatırım danışmanlığı kapsamında değildir.